FIGENE CAPITAL SA (16/2021) Zakończenie subskrypcji akcji serii K, objętych przez uprawnionych z warrantów subskrypcyjnych serii B2

Zarząd Spółki FIGENE CAPITAL S.A. (dalej: „Emitent” lub „Spółka”), przekazuje niniejszym do publicznej wiadomości informacje dotyczące zakończenia subskrypcji prywatnej kolejnej transzy akcji zwykłych na okaziciela serii K Emitenta, objętych przez uprawnionych z warrantów subskrypcyjnych serii B2, wyemitowanych na podstawie uchwały nr 4 NWZA z dnia 23 grudnia 2019 r. zmieniającej uchwałę nr 11 NWZA Spółki z dnia 31 lipca 2019 r.

1) Data rozpoczęcia i zakończenia subskrypcji:

Data rozpoczęcia subskrypcji: 12 kwietnia 2021 r.

Data zakończenia subskrypcji: 11 czerwca 2021 r.

2) Data przydziału akcji:

Ze względu na fakt, iż objęcie akcji serii K w ramach drugiej transzy nastąpiło w wykonaniu praw łącznie z 1.750.000 warrantów subskrypcyjnych serii B2, uprawniających do objęcia łącznie 1.750.000 akcji zwykłych na okaziciela serii K, Zarząd Spółki nie dokonywał przydziału akcji w rozumieniu art. 439 § 1 KSH. Przyznanie akcji serii K w ramach zarejestrowanego kapitału warunkowego nastąpiło po wniesieniu pełnych wkładów pieniężnych na ich pokrycie. W dniu 11 czerwca 2021 r. Spółka powzięła informację o zapisaniu na rachunkach papierów wartościowych uprawnionych łącznie 1.750.000 akcji na okaziciela serii K, co jest równoznaczne z ich wydaniem (EBI nr 14/2021 z dnia 11 czerwca 2021 r.).

3) Liczba akcji objętych subskrypcją:

Subskrypcją objęto łącznie 1.750.000 akcji zwykłych na okaziciela serii K o wartości nominalnej 0,10 zł każda, wydanych jako druga transza akcji przewidziana dla uprawnionych z 1.750.000 warrantów subskrypcyjnych serii B2 zgodnie z Uchwałą nr 4 NWZA z dnia 23 grudnia 2019 r.

4) Stopy redukcji w poszczególnych transzach w przypadku, gdy choć w jednej transzy liczba przydzielonych instrumentów finansowych była mniejsza od liczby instrumentów finansowych, na które złożono zapisy:

Redukcja nie wystąpiła.

5) Liczba akcji serii K, które zostały przydzielone w ramach przeprowadzonej subskrypcji:

W ramach przeprowadzonej subskrypcji prywatnej zostało objętych 1.750.000 akcji zwykłych na okaziciela serii K o wartości nominalnej jednej akcji 0,10 zł przewidzianych dla uprawnionych z warrantów subskrypcyjnych serii B2 zgodnie z Uchwałą nr 4 NWZA z dnia 23 grudnia 2019 r.

6) Cena, po jakiej akcje były obejmowane:

Akcje serii K w liczbie 1.750.000 były obejmowane po cenie emisyjnej równej 0,10 zł za jedną akcję w wykonaniu praw z 1.750.000 warrantów subskrypcyjnych serii B2 przydzielonych uprawnionym bezpłatnie.

6a) Informacje o sposobie opłacenia objętych papierów wartościowych, ze wskazaniem szczegółowych informacji obejmujących rodzaj wniesionych wkładów:

Akcje serii K w liczbie 1.750.000 zostały pokryte wkładem pieniężnym.

7) Liczba osób, które złożyły zapisy na akcje objęte subskrypcją w poszczególnych transzach:

Oświadczenia o objęciu akcji na okaziciela serii K zostały złożone przez dwa podmioty uprawnione z warrantów subskrypcyjnych serii B2, tj. DEMO Jacek Sadowski z siedzibą w Jaworznie oraz Kancelarię CSW Więckowska i Partnerzy Radcy Prawni Sp. k. z siedzibą w Poznaniu.

8) Liczba osób, którym przydzielono instrumenty finansowe Emitenta w ramach przeprowadzonej subskrypcji:

Z uwagi na fakt, że emisja akcji serii K została przeprowadzona w trybie subskrypcji prywatnej i dotyczyła wykonania praw z warrantów subskrypcyjnych serii B2, nie dokonano przydziału akcji w rozumieniu przepisów Kodeksu spółek handlowych. W ramach subskrypcji akcji serii K zawarto dwie umowy objęcia akcji serii K z dwoma podmiotami.

8a) Informacja czy osoby, którym przydzielono instrumenty finansowe w ramach przeprowadzonej subskrypcji lub sprzedaży w poszczególnych transzach, są podmiotami powiązanymi z Emitentem w rozumieniu § 4 ust. 6 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu

Osoby, którym przydzielono instrumenty finansowe są powiązane z Emitentem w ten sposób, że:

a) DEMO Jacek Sadowski z siedzibą w Jaworznie jest działalnością gospodarczą prowadzoną przez Członka Rady Nadzorczej Emitenta Pana Jacka Sadowskiego;

b) Kancelaria CSW Więckowska i Partnerzy Radcy Prawni Sp. k. z siedzibą w Poznaniu - Pani Mariola Więckowska pełni funkcję Członka Rady Nadzorczej Spółki, będąc jednocześnie komplementariuszem uprawnionym do 99% zysku w Kancelaria CSW Więckowska i Partnerzy Radcy Prawni Spółka komandytowa – Autoryzowanego Doradcy Emitenta.

9) Nazwy (firmy) subemitentów, którzy objęli akcje w ramach wykonywania umów o subemisję:

Akcje serii K nie były obejmowane przez subemitentów. Nie została zawarta żadna umowa o subemisję.

10) Łączne określenie wysokości kosztów, które zostały zaliczone do kosztów emisji akcji serii K:

Łączne koszty, które zostały zaliczone do kosztów emisji akcji serii K wynoszą 6.000 zł, w tym:

– koszty przygotowania i przeprowadzenia oferty: 0,00 zł,

– koszty wynagrodzenia subemitentów: 0,00 zł,

– koszty sporządzenia publicznego dokumentu informacyjnego lub dokumentu informacyjnego z uwzględnieniem kosztów doradztwa: 0,00 zł,

– koszty promocji oferty: 0,00 zł,

– inne koszty: 6.000 zł.

Podstawa Prawna:

§ 4 ust. 1 Załącznika Nr 3 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu – „Informacje Bieżące i Okresowe przekazywane w Alternatywnym Systemie Obrotu na rynku NewConnect”.

Więcej na: http://biznes.pap.pl/pl/reports/ebi/all,0,0,0,1

kom ebi zdz