UKNF nie będzie stosował sankcji wobec spółek za brak PESEL osób blisko związanych
Urząd Komisji Nadzoru Finansowego zapewnia, że nie będzie stosował sankcji wobec spółek, które nie dostarczą do UKNF numerów PESEL osób blisko związanych z pełniącymi obowiązki zarządcze. W tej sprawie kilka dni temu interweniowało Stowarzyszenie Emitentów Giełdowych.
Urząd Komisji Nadzoru Finansowego zwrócił się kilka dni temu do spółek publicznych o przekazanie listy osób blisko związanych z osobami pełniącymi obowiązki zarządcze (OBZ), które emitenci zobowiązani są prowadzić zgodnie z rozporządzeniem MAR.
Pismo, które w tej sprawie 14 maja 2025 r. Departament Infrastruktury i Obrotu Giełdowego UKNF wystosował do emitentów papierów wartościowych notowanych zarówno na rynku regulowanym, jak i na rynku NewConnect, wzbudziło zaniepokojenie Stowarzyszenia Emitentów Giełdowych.
W przesłanym do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego piśmie prezes SEG Mirosław Kachniewski wskazuje, że z obowiązujących regulacji nie wynika obowiązek posiadania przez spółki numerów PESEL osób blisko związanych z pełniącymi obowiązki zarządcze.
W ocenie SEG, z pisma UKNF wynika, że de facto nie chodzi o samą listę, a o dane zawarte na tej liście, gdyż żądanie nie dotyczy przekazania kopii dokumentu, a określonych informacji (w tym PESEL lub LEI) i zaprezentowanie ich w ustrukturyzowanej tabeli.
W piśmie UKNF wskazano termin wykonania żądania (nie później niż 10 dni roboczych od jego otrzymania) oraz poinformowano o sankcji grożącej za jego niewykonanie (grzywna do 500.000 zł, kara ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 3).
Jak wyjaśnia UKNF w swoim stanowisku zamieszczonym na stronie internetowej, wzór tabeli, który został dołączony do pisma UKNF, ma charakter jedynie pomocniczy i został przekazany w celu ułatwienia emitentom prawidłowego wypełnienia obowiązku przekazania danych w usystematyzowany sposób.
Emitenci, o ile uznają to za stosowne, mogą przekazać nieprzetworzone listy OBZ, które zobowiązani są prowadzić.
"Zasadniczym i jedynym zatem żądaniem skierowanym przez UKNF do emitentów jest wykazanie prawidłowego wypełniania obowiązku prowadzenia listy OBZ tak, jak określa to MAR" - napisano w stanowisku UKNF.
UKNF zwraca uwagę, że listy przekazane przez emitentów powinny umożliwiać ustalenie powodu, dla którego dana osoba lub dany podmiot zostały uznane za OBZ oraz pozwalać na jednoznaczne ustalenie tożsamości osób i podmiotów umieszczonych na liście.
"Jednoznaczne ustalenie tożsamości osób może polegać na podaniu nr PESEL lub innej danej lub danych, umożliwiających identyfikację OBZ. W przypadku braku przetwarzania przez emitenta i niewskazania nr PESEL w przekazanej UKNF liście, przy jednoczesnym dokonaniu jednoznacznej identyfikacji tożsamości w inny sposób, UKNF nie zamierza podejmować żadnych działań o charakterze sankcyjnym" - napisano. (PAP Biznes)
pr/